Umowa
o świadczenie usług w zakresie przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych
na rynku pierwotnym i wtórnym
zawarta w dniu _____________________r. w Poznaniu (dalej: „Umowa”) pomiędzy:
Dom Maklerski INC S.A., z siedzibą w Poznaniu (61-131) przy ul. Abpa A. Baraniaka 6, wpisaną do rejestru przedsiębiorców Krajowego Rejestru Sądowego prowadzonego przez Sąd Rejonowy Poznań – Nowe Miasto i Wilda w Poznaniu VIII Wydział Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego pod nr 0000371004 o kapitale zakładowym w wysokości 832 000,00 PLN wniesionym w całości, NIP: 7010277149, REGON: 142721519 zwanym dalej „DM INC”, reprezentowanym przez
a
[do_imie] [do_nazwisko], [do_rodzajdokumentu], [do_numerdokumentu], [do_pesel], [ad_zamieszkania_ulica], [ad_zamieszkania_kod] [ad_zamieszkania_miasto], [ad_zamieszkania_kraj]
(imię i nazwisko, seria i nr dowodu tożsamości, PESEL, adres zamieszkania)
reprezentowanym przez:
[pe_imie] [pe_nazwisko] [pe_numerdokumentu] [pe_pesel] [pe_adres]
(dane pełnomocnika, przedstawiciela ustawowego: imię i nazwisko, seria i nr dowodu tożsamości, PESEL, adres zamieszkania)
zwanym dalej Klientem,
DM INC i Klient mogą być zwani w dalszej części Umowy wspólnie „Stronami”, a każdy z osobna „Stroną”
§1
Przedmiot umowy
Na podstawie niniejszej Umowy DM INC zobowiązuje się wobec Klienta do przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych na rynku pierwotnym i wtórnym („Usługa”).
§2
Stosowanie Regulaminu
Regulamin świadczenia usług przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych w Domu Maklerskim INC S.A oraz Regulamin świadczenia usług przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych na rynku wtórnym w Domu Maklerskim INC S.A. (dalej jako: „Regulamin”) stanowi integralną cześć Umowy.
§2a
Sposób świadczenia Usługi oraz oświadczenia Klienta
§3
Rozpatrywanie skarg/reklamacji
§4
Przekazywanie informacji pomiędzy Stronami
§5
Opłaty i Prowizje
§6
Postanowienia końcowe
Załączniki
podpis klienta (UWAGA - Klient składając podpis w formie elektronicznej pod niniejszą umową obejmuje swoim oświadczeniem woli akceptację całości niniejszego dokumentu w formacie PDF, czyli oświadczenie woli w przedmiocie zawarcia niniejszej umowy oraz złożenie oświadczeń i potwierdzeń wskazanych w załącznikach do niniejszej umowy). |
podpis za DM INC |
Załącznik nr 1 Informacje dla Klienta i oświadczenia Klienta
Informacja o zachętach
Brak. W związku z wykonywaniem niniejszej Umowy Dom Maklerski nie przyjmuje ani nie przekazuje świadczeń pieniężnych ani świadczeń niepieniężnych od podmiotów innych niż Klient.
Informacja o konfliktach interesów
W ramach świadczenia usługi przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych poprzez kojarzenie dwóch lub więcej podmiotów w celu doprowadzenia do zawarcia transakcji między tymi podmiotami przez Dom Maklerski zdiagnozowano potencjalne ryzyko wystąpienia konfliktu interesów polegające na możliwości kojarzenia stron transakcji za pośrednictwem jednego pracownika. Sposobem zarządzania konfliktem interesów jest określenie procesu obsługi Klientów w powyższej sytuacji wyłączającego obsługę skojarzonych przez Dom Maklerski stron transakcji przez tego samego pracownika.
Informacja o klasyfikacji klienta
DM INC klasyfikuje klienta jako Klienta Detalicznego.
W związku z realizacją postanowień Umowy, Klient oświadcza, że:
Podpis Klienta
Klient składając podpis w wersji elektronicznej na niniejszym dokumencie w formacie PDF potwierdza, że zapoznał się z powyższymi informacjami.
Załącznik nr 3 Formularz informacji o Kliencie – osoba fizyczna
Imię/Imiona*: [do_imie] Nazwisko*: [do_nazwisko]
Obywatelstwo: [do_obywatelstwo] Rodzaj, seria i nr dokumentu tożsamości*: [do_rodzajdokumentu], [do_numerdokumentu]
Data ważności dokumentu tożsamości*: [do_datawaznoscidokumentu]
PESEL*/Kod kraju**: [do_pesel] NIP:[do_nip]
Nazwa i adres Urzędu Skarbowego: [do_nazwaurzedu], [do_adresurzedu]
Numer rachunku bankowego: [do_numerrachunku]
Numer rachunku maklerskiego i nazwa podmiotu prowadzącego:[do_numermaklerskiego], [do_nazwamaklerskiego]
Adres zamieszkania :
Kraj: [ad_zamieszkania_kraj]
Miejscowość: [ad_zamieszkania_miasto] Kod pocztowy: [ad_zamieszkania_kod]
Ulica/nr domu/mieszkania: [ad_zamieszkania_ulica]
Adres zameldowania ***:
Kraj: [ad_zameldowania_kraj]
Miejscowość: [ad_zameldowania_miasto] Kod pocztowy: [ad_zameldowania_kod]
Ulica/nr domu/mieszkania: [ad_zameldowania_ulica]
Adres korespondencyjny (jeżeli inny niż zamieszkania):
Kraj: [ad_koresp_ulica]
Miejscowość: [ad_koresp_miasto] Kod pocztowy: [ad_koresp_kod]
Ulica/nr domu/mieszkania: [ad_koresp_ulica]
Numer telefonu: [do_tel] Adres e-mail: [do_email]
Oświadczenie pracownika DM INC
Potwierdzam zgodność danych zawartych w niniejszym formularzu z okazanym mi przez ww. osobę dokumentem tożsamości lub jego skanem podpisanym podpisem zaufanym ePUAP lub kwalifikowanym podpisem elektronicznym. Pozostałe informacje zostały ustalone na podstawie oświadczenia ww. osoby.
czytelny podpis pracownika DM INC
Uwaga:
* - dane ustalane na podstawie dokumentu tożsamości;
** - kod kraju podaje się w przypadku osób zagranicznych nieposiadających numeru PESEL
*** - adres zameldowania ustalany na podstawie dokumentu tożsamości, o ile zawiera tę informację.
Podpis Klienta
Klient składając podpis w wersji elektronicznej na niniejszym dokumencie w formacie PDF oświadcza, że powyższe informacje są prawdziwe i kompletne.
Załącznik nr 10 Oświadczenie Klienta zgodnie z wymogami ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu
1. Dane Klienta
Imię/Imiona*: [do_imie] Nazwisko*: [do_nazwisko]
Obywatelstwo: [do_obywatelstwo] Państwo urodzenia: [do_panstwourodzenia]
Rodzaj, seria i nr dokumentu tożsamości*: [do_rodzajdokumentu], [do_numerdokumentu]
PESEL: [do_pesel]
(w przypadku osoby nieposiadającej numeru PESEL – data urodzenia)
Adres zamieszkania :
Kraj: [ad_zamieszkania_kraj]
Miejscowość: [ad_zamieszkania_miasto] Kod pocztowy: [ad_zamieszkania_kod]
Ulica/nr domu/mieszkania: [ad_zamieszkania_ulica]
2. Nazwa (firma), numer identyfikacji podatkowej (NIP) oraz adres głównego miejsca wykonywania działalności gospodarczej – w przypadku osoby fizycznej prowadzącej działalność gospodarczą
[dg_dzialalnosc] nie prowadzę działalności gospodarczej
Działalność w sektorze wysokiego ryzyka1 [dg_wysokieryzyko]
3. Czy Klient jest osobą zajmującą eksponowane stanowisko polityczne2?
[ik_stanowiskopolityczne]
Jestem świadomy/a odpowiedzialności karnej za złożenie fałszywego oświadczenia.
Czy Klient jest członkiem rodziny osoby zajmującej eksponowane stanowisko polityczne3?
[ik_rodzina]
Jestem świadomy/a odpowiedzialności karnej za złożenie fałszywego oświadczenia.
Czy Klient jest osobą znaną jako bliski współpracownik osoby zajmującej eksponowane stanowisko polityczne4?
[ik_wspolpracownik]
Jestem świadomy/a odpowiedzialności karnej za złożenie fałszywego oświadczenia.
4. Beneficjenci rzeczywiści5 5 Klienta:
Beneficjentem rzeczywistym Klienta jest on sam (nie posiada innego beneficjenta rzeczywistego) [ik_beneficjent]
Beneficjentami rzeczywistymi Klienta są następujące osoby fizyczne:
1. [ik_beneficjent_imie] [ik_beneficjent_nazwisko]
Imię i nazwisko
w przypadku posiadania informacji: [ik_beneficjent_stanowisko]
Stanowisko / funkcja / stosunek własnościowy
[ik_beneficjent_obywatelstwo]
Obywatelstwo
[ik_beneficjent_pesel]
PESEL albo w przypadku osoby nieposiadającej numeru PESEL – data urodzenia
[ik_beneficjent_ulica] [ik_beneficjent_miasto]
Adres (ulica, nr, miasto)
[ik_beneficjent_kod] [ik_beneficjent_kraj]
Adres (kod pocztowy, poczta, kraj)
[ik_beneficjent_panstwourodzenia]
Państwo urodzenia
[ik_beneficjent_numerdokumentu]
Dane dokumentu tożsamości (nr, seria)
Czy beneficjent rzeczywisty jest osobą fizyczną zajmującą eksponowane stanowisko polityczne lub członkiem rodziny takiej osoby lub osobą znaną jako bliski współpracownik takiej osoby? [ik_beneficjent_stanowiskopolityczne] Jestem świadomy/a odpowiedzialności karnej za złożenie fałszywego oświadczenia. |
2. [ik_beneficjent2_imie] [ik_beneficjent2_nazwisko]
Imię i nazwisko
w przypadku posiadania informacji: [ik_beneficjent2_stanowisko]
Stanowisko / funkcja / stosunek własnościowy
[ik_beneficjent2_obywatelstwo]
Obywatelstwo
[ik_beneficjent2_pesel]
PESEL albo w przypadku osoby nieposiadającej numeru PESEL – data urodzenia
[ik_beneficjent2_ulica] [ik_beneficjent2_miasto]
Adres (ulica, nr, miasto)
[ik_beneficjent2_kod] [ik_beneficjent2_kraj]
Adres (kod pocztowy, poczta, kraj)
[ik_beneficjent2_panstwourodzenia]
Państwo urodzenia
[ik_beneficjent2_numerdokumentu]
Dane dokumentu tożsamości (nr, seria)
Czy beneficjent rzeczywisty jest osobą fizyczną zajmującą eksponowane stanowisko polityczne lub członkiem rodziny takiej osoby lub osobą znaną jako bliski współpracownik takiej osoby? [ik_beneficjent2_stanowiskopolityczne] Jestem świadomy/a odpowiedzialności karnej za złożenie fałszywego oświadczenia. |
5. Główne źródła dochodów Klienta i posiadanych przez niego oszczędności:
[ik_zrodladochodow_uop] umowa o pracę,
[ik_zrodladochodow_dg] samodzielna działalność gospodarcza,
[ik_zrodladochodow_uwp] udziały w przedsiębiorstwach,
[ik_zrodladochodow_sdw] spadek, darowizna, wygrana losowa,
[ik_zrodladochodow_wwz] wykonywanie wolnego zawodu,
[ik_zrodladochodow_em] emerytura/renta,
[ik_zrodladochodow_inne] inne (prosimy wskazać jakie) [ik_zrodladochodow_inne_jakie],
[ik_zrodladochodow_oui] odmawiam udzielenia informacji.
6. Celem planowanych inwestycji jest:
[ik_celinwestycji_pomn] pomnażanie zgromadzonych środków przy akceptacji ryzyka spadku wartości inwestycji,
[ik_celinwestycji_inny] inny cel (prosimy wskazać jaki) [ik_celinwestycji_inny_jaki]
7. Cel i zamierzony przez Klienta charakter stosunków gospodarczych z Domem Maklerskim INC S.A. z siedzibą w Poznaniu (proszę zaznaczyć co najmniej jedną z pozycji znajdujących się w tiret 1 i 2 oraz jedną pozycję spośród znajdujących się w tiret 3 i 4):
[ik_charakterstosunkow_iwestycyjny] inwestycyjny
[ik_charakterstosunkow_inny] inny cel (prosimy wskazać jaki) [ik_charakterstosunkow_inny_jaki]
[ik_jakczesto_jednorazowy] jednorazowy (okazjonalny),
[ik_jakczesto_staly] stały.
Podpis Klienta
Klient składając podpis w wersji elektronicznej na niniejszym dokumencie w formacie PDF oświadcza, że powyższe informacje są prawdziwe i kompletne.
1 Działalność w sektorze wysokiego ryzyka – działalność Klienta prowadzona w branży, której specyfika ułatwia pranie pieniędzy lub przekazywanie pieniędzy osobom prowadzącym aktywność terrorystyczną, w tym m.in. następujące branże:
2 Osoby zajmujące eksponowane stanowiska polityczne, PEP – rozumie się przez to, z wyłączeniem grup stanowisk średniego i niższego szczebla, osoby zajmujące znaczące stanowiska lub pełniące znaczące funkcje publiczne, w tym:
Wykaz krajowych stanowisk i funkcji publicznych będących eksponowanymi stanowiskami politycznymi, o których mowa w art. 2 ust. 2 pkt 11 lit. a-g, i oraz j Ustawy określa Rozporządzenie Ministra Finansów, Funduszy i Polityki Regionalnej z dnia 27 lipca 2021 r. (Dz.U. 2021 poz. 1381).
3 Członkowie rodziny osoby zajmującej eksponowane stanowisko polityczne: małżonek lub osoba pozostającą we wspólnym pożyciu z osobą zajmującą eksponowane stanowisko polityczne, dziecko osoby zajmującej eksponowane stanowisko polityczne i jego małżonka lub osoby pozostającej we wspólnym pożyciu, rodzice osoby zajmującej eksponowane stanowisko polityczne.
4 Bliscy współpracownicy osoby zajmującej eksponowane stanowisko polityczne:
5 Beneficjent rzeczywisty – rozumie się przez to każdą osobę fizyczną sprawującą bezpośrednio lub pośrednio kontrolę nad klientem poprzez posiadane uprawnienia, które wynikają z okoliczności prawnych lub faktycznych, umożliwiające wywieranie decydującego wpływu na czynności lub działania podejmowane przez klienta, lub osobę fizyczną, w imieniu których są nawiązywane stosunki gospodarcze lub przeprowadzana jest transakcja okazjonalna, w tym:
Załącznik nr 12 Klauzula informacyjna dotycząca przetwarzania danych osobowych
Wyrażam zgodę na przetwarzanie danych osobowych przez Dom Maklerski INC S.A. z siedzibą przy ul. Abpa A. Baraniaka 6, 61-131 Poznań (dalej DM INC), zgodnie z rozporządzeniem Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2016/679 z 27.04.2016 r. w sprawie ochrony osób fizycznych w związku z przetwarzaniem danych osobowych i w sprawie swobodnego przepływu takich danych oraz uchylenia dyrektywy 95/46/WE (ogólne rozporządzenie o ochronie danych – zwanego dalej RODO w celu otrzymywania:
informacji o oferowanych przez DM INC produktach i usługach:
[ik_przetwarzanieprodukty]
informacji handlowych drogą elektroniczną w rozumieniu ustawy z dnia 18 lipca 2002r. o świadczeniu usług drogą elektroniczną i w tym celu udostępniłem swój adres e-mailowy:
[ik_przesylanie]
Zostałem poinformowany o tym, że:
Podpis Klienta
Klient składając podpis w wersji elektronicznej na niniejszym dokumencie w formacie PDF wyraża zgodę na przetwarzanie danych osobowych w sposób wskazany w niniejszym załączniku oraz potwierdza, że zapoznał się z powyższymi informacjami dotyczącymi przetwarzania danych osobowych.
Informacja o preferencjach inwestycyjnych
Obszary działalności spółek (branże) | Wyrażam zainteresowanie inwestowaniem w akcje lub obligacje spółek ze wskazanej branży |
Nowe technologie (m.in. gry komputerowe, e-commerce, fotowoltaika, biotechnologia, informatyka, leki) | [pi_nowetechnologie] |
Tradycyjna gospodarka (m.in. odzież, telekomunikacja, sektor spożywczy, paliwa, nieruchomości, motoryzacja, media, górnictwo i energia, chemia, banki) | [pi_tradycyjnagospodarka] |
W ramach spółek prowadzących działalność w wyżej wskazanych branżach wyrażam zainteresowanie inwestycjami w kwocie przypadającej na jedną spółkę w wysokości:
[pi_zainteresowanie_inne_p1] 0 zł
[pi_zainteresowanie_inne_p2] Do 25.000 zł
[pi_zainteresowanie_inne_p3] Od 25.000 zł do 250.000 zł
[pi_zainteresowanie_inne_p4] Powyżej 250.000 zł
[pi_zainteresowanie_inne_p5] Nie chcę udzielić informacji
Informacja o historycznej aktywności inwestycyjnej
Obszary działalności spółek (branże) | W ciągu ostatnich 12 miesięcy dokonałam/em transakcji obejmujących akcje lub obligacje spółek z poniższych branż o łącznej wartości: |
Nowe technologie (m.in. gry komputerowe, e-commerce, fotowoltaika, biotechnologia, informatyka, leki) | [ha_nowetechnologie_inne_p1] 0 zł |
Tradycyjna gospodarka (m.in. odzież, telekomunikacja, sektor spożywczy, paliwa, nieruchomości, motoryzacja, media, górnictwo i energia, chemia, banki) | [ha_tradycyjnagospodarka_inne_p1] 0 zł |